Как правильно определить авторство научной статьи: пошаговое руководство

Интеллектуальная работа — непростой труд. И он должен вознаграждаться в соответствии с объемом вносимого вклада. В данной связи актуальным становится вопрос определения авторства. Проблема значимая и непростая. Традиционно приоритет в авторстве получают те, кто не только участвует разработках аспектов научного труда, но вносят максимальный фактический вклад. Критерии фактического вклада должны определяться объективно и справедливо.

Значимость процесса установления авторства

Точно определяемые критерии авторства являются важным критерием репутационного вопроса, без решения которого невозможно определение необходимости и правильности финансовой поддержки, обозначение степени академической активности, отражения авторитетности авторов.

Авторство научной статьи определяется участием в создании работы, включая разработку концепции, научный дизайн, сбор и анализ данных, а также написание и редактирование текста.

В академической среде и в рецензируемых научных изданиях существуют критерии авторства, благодаря которым последнее присваивается личностям, достойным признания и способным взять ответственность за проведенную работу. Стандарты авторства включают в себя логичные базовые принципы, для которых характерна прозрачность и своевременность донесения до участников, сотрудничающих в том или ином научном проекте.

Из вышесказанного можно сделать логичный вывод о том, что правильность и точность определения авторства – критерии очень важные. Так как:

• В научных трудах авторство определяет личность, не только внесшую максимальный вклад в развитие вопроса, но и принимающую ответственность за результат и его последующее внедрение.
• Авторство – критерий репутационный, определяющий возможность карьерного роста и дополнительного финансирования как для исследователя, так и для учебного заведения.

Своевременность и открытый диалог

Исследовательский процесс, как и любая научная работа, может предполагать сотрудничество нескольких авторов. Соавторство должно выстраиваться на принципах доверия. В самом начале подобного сотрудничества, в рамках работы над документом любого формата с итогами предстоящей совместной работы, рекомендуется открытое и продуктивное обсуждение общих критериев авторства. В данной связи возникает проблема точного определения того, кого будут считать автором, а кого нет.

Обсуждение стандартов авторства – процесс непростой. На этой почве часто случаются столкновения интересов, недопонимания и недоразумения. В данной связи диалог должен носить открытый и регулярный характер. Чем раньше будут достигнуты соглашения между соавторами, тем чаще и проще будет проходить процесс корректировки, если того требует ситуация, и изменения пропорций внесения фактического вклада каждого из участников проекта.

Разногласия, при неправильном подходе к обсуждению проблемных вопросов, неизбежны. Для недопущения подобных споров, стоит знать и действовать согласно руководящим принципами, то есть стандартам, признанным академическим сообществом в отношении ко всем интеллектуальным продуктам.

Применение базовых стандартов

Наличие базовых стандартов предполагает их применение в отношении всех представителей академического сообщества. Рассмотрим использование стандартов определения авторства на примере университета Брауна. Если говорить о праве собственности на результаты интеллектуального труда (исследования, данные, материалы), осуществленного в рамках данного учебного заведения, то они являются собственностью университета, а не отдельного исследователя.

Если говорить о главном исследователе, то у него имеется масса обязанностей. Базовые из которых относятся к открытым и честным мероприятиям по разработке, соответствующих правилам этики, алгоритмов определения авторства и публикаций итогов исследований. Исходя из этого, руководство университета Брауна не отрицает наличия огромного количества различных норм определения авторства.

В данной связи в каждом из многочисленных отделов, подразделений рекомендуется организация обсуждений, в ходе которых будут сформированы базовые стандарты авторства с учетом специфика конкретной научной сферы, традиционных форм определения автора/авторов и порядка их перечисления. Выработанные нормы должны излагаться в письменном виде и доноситься до участников сотрудничества на начальном этапе разработки проекта.

Факторы определения авторства

Рассматривая ситуацию с вопросами авторства в рамках того же университета Брауна, стоит отметить выделение четырех основных критериев, в соответствии с которыми претендент должен:

• весомо содействовать развитию идеи или дизайна проекта, активно участвовать в подборе, рассмотрении или разъяснении информации, используемой в рамках исследования;
• сформировать черновой вариант исследования или тщательно проанализировать информационную наполненность на предмет ее важности;
• заверить итоговый вариант документа, подготовленного для публикации;
• дать согласие на персональную ответственность за предстоящую работу во всех ее аспектах.

В различных академических дисциплинах нет единого стандарта в определении степени существенности вкладов в рамках установления авторства. Поэтому разработка руководства позволит избежать некорректного назначения авторства.

В свете всего вышесказанного стоит обозначить проблемность вопросов авторства.

Сложности назначения авторства

Самая очевидная сложность заключается в неправильности указания авторов:

• внесение не участвовавших в работе, то есть возникновения такого явления как «дарение авторства»;
• написание научных трудов не для себя, а для других не явно, но втайне, что носит название «написание-призрак».

Обозначенные действия негативно отражаются на критериях честности и на самой науке.

Споры: действия по предотвращению

Чтобы избежать ненужных споров, затрагивающих вопросы авторства, стоит внимательно изучить предлагаемые мероприятия и придерживаться обозначенных действий:

1. Необходимо вести продуктивный диалог на самых начальных стадиях взаимодействия в изучении нового явления, вопроса и т.п. Объектом обсуждения должны стать вопросы того, кто может быть признан автором. Кроме этого, должны быть детально оговорены правила, которыми обуславливается процесс назначения автора.
2. Необходимо отказаться от изначального назначения автора. На начальном этапе оговариваются принципы процесса включения, назначения и т.п.
3. Необходимо организовывать открытые обсуждения, частота которых должна быть регулярной и реализовываться она должна по ходу продвижения исследования.

Условия назначения авторства

Для примера возьмем стандарты ICMJE. В соответствии с ними назначение автора производится на основании соответствия предлагаемым критериям:

1. Реальный вклад в развитие идеи, в формирование плана исследования, в подборе и проработке информации.
2. Формирование текстового материала или внесение в имеющийся текст существенных исправлений.
3. Итоговый текст, отправляемый на публикацию, должен быть утвержден, что предполагает серьезную ответственность, взявшего на себя обозначенные обязательства.
4. Вся работа в рамках исследования должна быть четкой и честной, контроль этих критериев тоже является частью все объемлемой ответственностью участников исследовательских мероприятий.

Важно! Предложенные условия, в рамках назначения автора, должны быть соблюдены в полном объеме. Только совокупность всех четырех условий и их качественная оценка может дать основание для определения существенности вклада соискателя номинации автора.

Не менее важным стоит признать тот факт, что авторство, как явление, не является поощрением, но является проекцией степени фактического участия в проекте.

Автор и соисполнитель: роли

В начале статьи обозначалась приоритетная роль вопросов авторства. Здесь на первый план выходят критерии авторитета и важности, ответственности. Необходимо еще обратить внимание на то, чтобы участники коллективной разработки научной статьи верно определяли не только авторов, но и соисполнителей, которые могут стать соавторами.

Стоит отметить, что такое явление как авторство, не обладает способностью демонстрировать уровень внесенного в исследование вклада. В этой связи в требованиях к научным статьям некоторых печатных изданий прописывается необходимость предоставления данных об степени внесенного в работу вклада каждого из соавторов. Данный подход позволяет выяснить уровень вклада, но оставляет без ответов вопросы оценки вклада со стороны качества и количества показателей. В данной связи очень помогают критерии оценки авторства в рамках стандартов ICMJE.

Уже не раз отмечалось, что совместная работа над научной статьей требует не только четкого разделения обязанностей и ответственности каждого соавтора за отведенные для него функции. Автор, как личность, обладающая достаточным авторитетом и степенью доверия всех участников проекта, должен отслеживать качество работы и точно понимать, степень и объем ответственности каждого. Кстати, вносимый в разработку научной статьи вклад, как самих авторов, так и их соавторов, должен характеризоваться интегрированностью

Как уже отмечалось, наличие у личности статуса автора должно предполагать, что имеется четкое соответствие всем предложенным выше критериям авторства. Только исследователи, работающие над проектом, совместными усилиями должны определять степень соответствия условиям назначения авторства. И задумывать, как и осуществлять это, требуется, как уже отмечалось, как на стадии планирования, так и в ходе выполнения.

Если коллективные обсуждения по вопросу назначения авторства научной статьи заходят в тупик, то к разрешению непростой ситуации привлекается руководство или соответствующие структуры учреждения, в котором осуществлялась исследовательская работа. Все решает коллектив авторов. При необходимости внесения изменения в перечень авторов и соавторов на момент рассмотрения статьи или ее опубликования, вопрос встает достаточно остро. От ответственных лиц в издании требуется не только внести изменения, но, предварительно, получить объяснения ситуации, и затребовать согласие на изменения. При этом письменное согласие берется не только с уже внесенных в список авторов, но и с тех, кого предполагается туда внести.

Соисполнители не авторы

Уже определено, что назначение автором происходит на основании соответствия четырем обязательным критериям. Однако наверняка, при работе над статьей, найдутся те, кто не дотягивает до всех четырех критериев оценки. Об этих участниках исследовательского процесса или мероприятий по написанию научной статьи не стоит забывать. Они должны быть отмечены в соответствии с внесенным ими вкладом в обязательном порядке.

Для этого под общим заглавием требуется указать параметры конкретного вклада. Как было указано выше, признание участия и проделанной работы требует подтверждения со стороны указанных лиц того, что они не возражают против представленных в статье показателей и выводов. Однако письменное согласие должно быть в обязательном порядке.

Разобрав основные ключевые моменты, можно сформулировать детальное руководство процесса определения авторства научной статьи (исследования).

Алгоритм действий в ходе определения авторства

Автором статьи или исследования становится человек, который самостоятельно или при участии других лиц, писал работу. При этом, степень его участия должна быть более значимой, чем у остальных авторов. Определяющими авторство критериями должно быть участие в разработке замысла и научного дизайна, в отборе исходной информации, ее изучении и расшифровке полученных значений.

Если речь о научной статье, то процесс назначения авторства признается максимально важным из-за его влияния на такие факторы как репутация, карьерный рост, признание вклада в достигнутый успех. Далее предлагается пошаговое руководство определения авторства.

Пошаговое руководство

1. Научиться определять и понимать условия авторства

Существуют базовые международные стандарты ICMJE, в соответствии с которыми определяется авторство. Для этого выявляется уровень вносимого в разработку, изыскание и изложение полученных материалов вклада. Об этом говорилось выше, но повторимся. Степень существенности вклада должна быть значимой и охватывать все четыре базовых критерия определения:

• Вклад в формулировку идеи и формирование дизайна, отбор материалов, рассмотрение и оценка данных.
• Формирование текста, детальная доработка с глубоким осмыслением идеи и итоговой информации.
• Редактирование и одобрение итоговой версии научного материала для публикации.
• Понимание степени ответственности по рабочим аспектам, из-за необходимости разъяснять вопросов достоверности и достаточности итоговых и пояснительных материалов.

Назначение авторства не связано с вопросами поддержки административного характера, поддержкой финансового характера или систематического, направленного на обеспечение качественной стороны процессов планирования и исследования.

1. Отслеживание и систематизация данных по внесенному вкладу

• Внедрение и применение инструментов для систематизации и представления результатов исследования каждого участника.
• Фиксирование конкретной функции каждого участника (сбор и обработка данных, формулировка текста, эксперимент, анализ и т.п.).
• Допускается использование формальной структуры и представления информации в форме древовидной структуры. Для этого вполне подходит высокоуровневая таксономия CRediT, в которой выявлено 14 ролей, используемых для определения степени вклада всех участников исследования.

1. Авторский список: согласование

В процессе должны участвовать все участники проекта. Для этого организуются собрания, проводятся обсуждения, в ходе которых требуется выявление следующих аспектов:

• выявление тех участников, которые подходят под критерии авторства;
• выяснение порядка расположения авторов – это важный аспект;
• обсуждение возможности добавления соавторов, по итогам возможных доработок.

1. Установление очередности авторства

• Первым называют автора, чей вклад максимален с учетом создание существенной части текстового материала.
• В качестве последнего называется автор, которому отведена роль проектного или научного руководителя.
• Существует понятие промежуточного авторства, которое определяется по объему внесенного в исследование вклада, в зависимости от временной последовательности внесения вклада или в соответствии со структурой научных знаний.

Существуют научные дисциплины, в которых применяет алфавитный порядок установления авторов.

1. Принятие условий всеми авторами

Все, кто претендует на роль авторов исследования или научной статьи должны:

• Изучить представленную информацию по исследованию или научной статье в финальной ее версии.
• Дать согласие на публикацию, о чем будет свидетельствовать подпись в соответствующем заявлении.
• В соответствии с требованиями может понадобиться одобрение описания внесенного в исследование вклада.

1. Перечисление вклада (по запросу издания)

Некоторые специализированные печатные издания обязывают предоставлять перечень достижений каждого автора.

Внимание! Необходимо помнить, что возможны случаи неэтичной практики. Например:

• Внесение в список авторов участника, чей вклад минимален. Такое явление носит название гостевого авторства.
• Удаление из списка участника, отмеченного значительным вкладом в исследовательский процесс и оформление текстового материала. Такое явление носит название призрачного авторства.
• Существует и такое явление как продажа авторства. Стоит заметить, что в рамках закона подобные действия признаются незаконными и запрещаются.

Это все этапы, которыми необходимо руководствоваться в процессе правильного определения авторства научной статьи.

Авторство и некоторые нюансы

Признание вклада лиц, которые не соответствуют уровню всех четырех критериев определения авторства, должны быть процедурой обязательной. Отсутствие серьезного уровня интеллектуального вклада не должно становиться основанием для такого явления как дарение авторства. Необходимо напомнить, что ограниченным интеллектуальным вкладом признаются определенные технические услуги, помощь при организации исследования, сборе информации и т.п. Называть таких людей соавторами будет неправильно, однако и они заслуживают права на признание. И их имена должны быть озвучены по итогам написания статьи или в рамках представления итогового материала.

Призрачное авторство

Рассмотрим, что из себя представляет призрачное авторство. Под данным явлением понимается процесс сознательного невключения в список авторов того, чей вклад признан существенным в рамках написания статьи или проведения исследовательских мероприятий. Призрачное авторство становится возможным в процессе привлечения к написанию материала авторов по найму. Их работа оплачивается, но их имена не вносятся в перечень публикуемых авторов. Призрачное авторство – явление распространенное, но незаконное.

Классификация авторских категорий международных изданий

Если говорить о публикациях в международных печатных изданиях, то здесь необходимо учитывать наличие своей классификации авторских категорий.

• Первый автор – тот, кто принял участие в исполнении значимой части исследования (эксперимент, обработка информации, формулировка идеи и т.п.). Первый автор работает над черновиком статьи.
• Автор-респондент – это человек, на которого возложена ответственность за всю научную работу, за ее данные и их корректность, за этические нормы и их соблюдение. В перечне обязанностей автора-респондента – работа с редакцией журнала, в которую он оправляет статью. Персональная информация об авторе-респонденте указывается в статье, но ниже, чем авторы с заглавной страницы.
• Последний автор – тот, кто обеспечил материальную (финансовую и не только) поддержку научному проекту.
• Соавтор – это все участники научного проекта. Соавторство демонстрирует широту связей личности в научном мире.
• Единственный автор – тот, кто пишет статью от первого лица. Традиционный формат таких статей – открытые письма.
• Два автора – частое явление в малых научных группах.

Далее остановимся на том, что авторство должно быть явлением доказуемым.

Авторство и его доказательство

Научная статья является объектом авторского права. В случае коллективного авторства или в случае спорных ситуаций, требуется доказательство прав или их части на тот или иной объект. В качестве доказательства могут быть использованы определенные документы. Ниже представлен перечень документов, которые могут быть использованы в качестве доказательств авторства:

• если речь идет о компьютерной программе, то доказательством может выступать свидетельство о регистрации данного ПО или информационной базы;
• бумаги о депонировании результата научной деятельности;
• справки или выписки о регистрации объекта авторского права;
• авторский договор;
• доказательства в письменном или вещественном формате;
• рукописный экземпляр статьи;
• электронные варианты правки текста с указанием дат хранения и т.п.

Стоит заметить, что современные технологии позволяют находить современные пути хранения нужной информации. В качестве доказательства авторства может быть признан вариант статьи в облачном хранилище. В качестве доказательства здесь используются функции запоминания даты загрузки, пользовательский аккаунт.

В качестве доказательства авторства графического, аудио или иного подобного материала могут быть использованы необработанные исходные материалы или черновики демонстрационного материала.

Назначение авторства конкретного лица может осуществляться только на основании доказательств, подтверждающих реальность создания статьи, обработки материала, формирования иллюстраций и т.п. конкретным лицом.

В качестве доказательства авторства могут быть использованы скриншоты материалов, размещенных в интернете, засвидетельствованные участниками процесса написания статьи, с обязательным перечисление виртуальных ресурсов, с которых сделаны скрины, и времени предоставления информации.